缓解尽职调查壁垒

2025 年末，由英国世界宣明会（World Vision UK）牵头的联盟联合国际计划（Plan International）、行动援助（ActionAid）与英国关怀基金（Tearfund），在灾害紧急委员会（Disasters Emergency Committee）的资助下，委托休曼图姆（Humentum）支持其尽职调查护照式互认倡议。此项工作包括回顾全球尽职调查改革与护照式互认的做法，并提供技术支持，帮助设计一个更精简、更具协作性的尽职调查模式。
回顾阶段已经完成，目标是在 2027 年初敲定这一新倡议。
想象一下，如果你每次开车出门都要填一张表格。如果你要去的地方不同，表格还会跟着变——尽管开车的一直是你，开的是同一辆车，同一份驾照和同一份保险。
对许多非政府组织和非营利机构而言，尽职调查大体上就是如此。每当一个组织申请资金（有时甚至是资助方先找上门），工作人员都要用不同的表格和格式完成一次新的评估，哪怕信息几乎完全一样。
结果就是：所有人都投入更多时间、消耗更多资源，而资金决定却被拖延。
认识到这些挑战后，各机构一直在探索精简要求、统一评估方法、推动机构之间更大程度相互认可的途径，尽职调查护照式互认就是其中之一。
尽职调查护照式互认的目标，是让多家资助方、国际非政府组织（INGO）与资金伙伴共同认可并基于一份共享评估开展工作，而不是对同一组织重复进行单独评估。做得好，它能节省时间、减轻行政负担、降低交易成本、增进伙伴之间的信任，最重要的是——让资源更快抵达需要它们的人手中。
尽管人们对改进这一流程的兴趣日益增长，重复劳动仍是现实难题。平时，它造成行政与合规负担；在紧急状况下，资金需要快速到位、本地组织本已具备响应能力，反复的尽职调查审查会拖慢决策、延后合作，还把本已稀缺的本地能力从即时救济中抽走。
这正是重大自然灾害之后本地非政府组织面临的困境。国际援助机构准备拨付资金，本地非政府组织已经就位可以响应，但尽职调查依然是瓶颈。
灾害紧急委员会的一次实时评估发现，尽管灾后已努力精简合规要求，本地响应方仍须完成由不同国际非政府组织分别发起的多份评估。结果是承压、工作重复，某些情况下项目交付延迟数周乃至数月。
英国世界宣明会的凯文·帕尼克尔（Kevin Panicker）说：「我们的团队当时正在讨论组织在速度至关重要的时刻所面临的种种挑战。」
我们希望减轻国际非政府组织向本地组织提供资金时，任何情形下都伴随的行政负担。我们选择与休曼图姆合作推进这一倡议，是因为我们感到他们理解我们的诉求。他们听得懂我们的语言，也明白我们期望的成果。——凯文·帕尼克尔，英国世界宣明会
「这一倡议始于一个问题：为什么尽职调查是这个样子，谁在承担它的负担，一个围绕本地组织而非围绕机构自身便利来设计的体系究竟会是什么样？」休曼图姆的技术总监、在风险与治理领域颇有专长的希拉·内米（Shila Nhemi）说。
护照式互认并非预设的起点；它是一种可能的解法，源于一套严谨的流程，而这一流程立足于证据、情境，以及每天与尽职调查相处之人的切身经验。——希拉·内米，休曼图姆技术总监
休曼图姆的工作从全球尽职调查改革努力的图谱式梳理开始。评估考察了现有工具、护照式互认倡议、共享评估平台、认证办法以及其他协作模式，涵盖由联盟、网络和多方利益相关方倡议牵头开展的工作，目的是了解哪些行之有效、哪些无效，以及阻碍统一做法落地为实践的重重障碍。
「目标不是取消尽职调查，」希拉说，「良好的尽职调查始终是问责的基石。护照式互认不会让风险消失。它减少的是不必要的负担——即反复要求本地组织自证清白，而且往往用不同的表格，有时还赶在人道主义紧急状态的正中间。」
研究表明，尽管改革前景可期，成效却参差不齐。即便工具在纸面上彼此一致，机构往往仍会继续做自己的额外审查，这限制了本地伙伴实际获得的减负幅度。
目前已被试验或正在使用的做法可归为四大类：
这一阶段的成果是一份报告，它审视了关于尽职调查改革的现有全球证据，并评估若要把一个成熟模式调整适配到本联盟的情境中需要什么条件。
随后联盟进入利益相关方磋商阶段，从至少 70 至 80 家国际和本地组织收集数据。通过问卷，以及围绕尽职调查经历与护照式互认机制看法的对话，一些共同主题逐渐显现，指出共享尽职调查流程要切实有用需要什么：一个集中式数据平台、一份事先商定的标准化表格或模板，以及对隐私保护的需求。
另一个共同主题是判定组织合法性的复杂性。尽职调查的一个典型问题是该组织是否已在政府注册，因为这一注册被视为一种替代指标
驻地项目负责人表示：「在许多环境中，正式认可常被视为合法性与问责性的一个指标。」不过，「利益相关方指出，在复杂而不断演变的环境中，合法性也可以通过社区信任、有效治理、经过验证的服务交付以及对服务对象负责来体现。」
本地组织未注册的原因很多。但如果政府反对非政府组织、压缩公民社会空间或限制某类组织，那么非政府组织可能只能在未注册的情况下开展工作，别无选择。「利益相关方强调，组织依据其所处情境在多样的法律与行政安排下运作，」驻地项目负责人说，「因此，仅有正式认可可能无法完整呈现一个组织的合法性、能力或问责性。」
综合所有数据与观察，这一倡议的成果将是一份共享的尽职调查护照，使参与组织能够认可并利用既有的尽职调查评估，减少重复的信息索取，并在坚持自身风险管控、问责与合规要求的同时更快地作出合作决定。
「理想情况下，国际非政府组织和本地非政府组织都会使用护照式互认工具，而不再是一套套全然不同的表格和数据索取，」凯文说。
尽管已有很多优秀工作在推进之中（包括《变革宪章》（Charter for Change）），国际非政府组织在此期间还能为精简自身尽职调查要求做些什么？
「尽职调查方面真正有意义的改革，不会来自坐等一个完美模式，也不会来自远远站着评判不完美的尝试。它来自愿意检验想法、从自己所建之物中学习并持续改进的组织。有些做法会比另一些更有效，而这恰恰是进步的方式：靠证据、实践和打磨。」——希拉·内米，休曼图姆技术总监
如果你希望作为资助方或非政府组织改进尽职调查，休曼图姆可以支持你的历程。请与我们取得联系。
世界宣明会（World Vision）是一个在全球肩负多重使命的组织，业务遍及 100 多个国家。作为具有信仰背景的非营利机构，他们致力于长期社区发展、紧急响应与和平建设，并特别关注儿童。
休曼图姆（Humentum）是全球领先的非营利机构，致力于提升公益领域的善治实践与效能，服务对象包括非营利组织和资助方。我们通过经验丰富的咨询、务实的培训，以及「解决方案中心」（Solutions Hub）平台上精心整理的工具与模板，帮助组织应对变革、增强长期韧性。