深入探究机构与通用存储库中的预印本

随着开放学术实践不断扩展，许多学科纷纷建立起专门的预印本服务器。然而，研究者也在把预印本存放到其他平台上，其中包括机构知识库和综合性知识库。这些存放地为研究者所熟悉，也已经较好地融入学术传播基础设施，但其中许多目前并不提供专用服务器上那种与预印本相关的功能。
2021 年夏末，开放存储库联盟（COAR）与加速科学传播联盟（ASAPbio）联合对机构知识库和综合性知识库（IRs）开展调查，以了解它们在收集预印本方面的做法与规划。我们的初步结果显示，约三分之二作出回应的知识库目前正托管预印本。在进一步深挖数据之后，我们很高兴分享一些更为详细的发现。
来自 35 个国家的 116 家机构知识库和综合性知识库回应了此次调查，其中巴西、英国（UK）和美国（US）的代表性尤为突出。全球共有 3,000 余家机构知识库和综合性知识库，回应者只是极小的样本量，因此不应对调查结果作泛化推论。在我们分析的 116 份回应中（已从原始样本中剔除一家数据存储库和一款检索工具的回应），61%（71 家）的回应者表示目前正在托管预印本。
有家数不多的知识库（12 家）表示，它们不清楚自己馆藏中有多少预印本。这很可能是因为它们在元数据记录中不区分预印本与论文的其他版本。
至于那些确实为预印本单独标注的知识库（53 家），其馆藏预印本的平均数量为 704 篇。值得注意的是，这一数字明显大于某些现有专用预印本服务器的馆藏规模。
托管预印本的多数回应者（68%）同样不确定其馆藏预印本是否有一部分同时托管在预印本服务器上，也不确定这一比例是多少。
调查询问回应者，其知识库是否支持专用预印本服务提供的某些常见功能。在 71 家托管预印本的知识库中，多数（62%）会链接到已发表版本。数字对象标识符（DOI）赋值（40%）与对版本管理的支持（32%）也是常见功能。另一方面，内容筛查（16%）、链接外部评审意见（10%）、评论工具（7%）以及说明预印本含义的横幅或免责声明（5%）较少得到支持。
预印本社群一直在发展良好实践，以应对预印本管理带来的独特挑战，例如识别预印本版本、链接到期刊版本（贝克（Beck）等，2020 年），以及以透明方式标注这些对象，向广泛的读者说明其评审状态。在生物医学领域，欧洲医学文献数据库（Europe PMC）与美国国家生物技术信息中心（NCBI）的预印本收录标准界定了影响预印本在这些数据库中可见性的重要特征，因而能够影响这些学科中预印本服务器的决策。目前尚不清楚如何最好地在职责范围更广、可获取多种资源类型的知识库中满足预印本管理的独特需求。然而，随着预印本共享日益普及，显然这些综合性知识库在支持研究稿件开放、早期共享方面能够发挥作用，尤其是在研究者更愿把预印本发布到本地或国家基础设施上、或机构希望归档更完整的学术产出成果的情形下。
为帮助社群更好地支持预印本共享，开放存储库联盟（COAR）与加速科学传播联盟（ASAPbio）将共同召集一个工作组，以更好地理解知识库面临的挑战、提出良好实践建议，并制定推进机构知识库和综合性知识库收集预印本的战略。
如需更多信息，请联系开放存储库联盟（COAR）执行董事凯瑟琳·谢勒（Kathleen Shearer）：office(at)coar-repositories.org，或加速科学传播联盟（ASAPbio）执行董事杰西卡·波尔卡（Jessica Polka）：jessica.polka(at)asapbio.org